Hvad er mæglervirksomhed?
Som du ved, alle aktiviteter på værdipapirmarkedetVærdipapirer, der udføres professionelt, omfatter flere typer aktiviteter. Disse omfatter mægler- og forhandleraktiviteter; aktiviteter, der indebærer styring af værdipapirer clearing; depositaraktivitet opretholdelse af et register over værdipapirindehavere organisering af handel med værdipapirer på markedet og nogle andre aktiviteter. Lad os dvæle mere detaljeret om et sådant koncept som mæglervirksomhed.
Mæglervirksomheden er aktiviteten afopfyldelse af civilretlige transaktioner. Transaktionsobjekter er værdipapirer, og den person, der udfører mæglervirksomhed, fungerer som kommissionsagent eller advokat og handler på grundlag af en kommissions- eller kommissionsaftale. Derudover kræver mæglervirksomheden, eller snarere dens gennemførelse, en fuldmagt til at udføre sådanne transaktioner, hvis kontrakten mangler en angivelse af kommissionsagentens eller advokatens beføjelser.
En mægler er deltager i værdipapirmarkedet, der beskæftiger sig med mæglervirksomhed.
Til dato er mæglervirksomhederi de fleste tilfælde præsogativet for kommercielle organisationer skabt i form af et aktieselskab eller et aktieselskab. I vores land udføres denne type aktivitet også af statslige institutioner. Især ydes mæglervirksomhed af sparekassen i Rusland og udfører transaktioner med værdipapirer på vegne af og på bekostning af kunder.
For den juridiske gennemførelse af mæglervirksomheder kræves der en licens for at bekræfte en deltageres ret til værdipapirmarkeder for professionelt at behandle transaktioner.
Til de karakteristiske træk, somkarakteriseret mæglervirksomhed i sammenligning med andre typer af faglige aktiviteter på værdipapirmarkedet omfatter det faktum, at mæglere kan lave transaktioner peredovereniya, men kun hvis det er fastsat i kontrakten. Peredoverenie også muligt i de tilfælde, hvor mægleren er tvinger denne kraft omstændigheder, og hvis det er umuligt ellers for at beskytte interesserne for klienten. I sidstnævnte tilfælde kræves kunden at blive underrettet om hensigten om at foretage en transaktion mægler peredovereniya.
Mæglerens opgaver omfatter samvittighedsfuld udførelse af ordrer af kunder i den rækkefølge, de modtages. Mæglerens hovedopgaver omfatter også:
1. Forpligtelsen til at bringe til viden om kunden alle de nødvendige oplysninger i forbindelse med gennemførelsen af de seneste ordrer og opfyldelse af forpligtelser, der er fastsat i kontrakten for køb og salg af værdipapirer. For eksempel har en mægler ikke ret til ikke at anbefale en aftale til en klient, hvis mægleren ikke modtager fuldstændige oplysninger om de risici, der er forbundet med det;
2. Sikring og registrering af kundens værdipapirer. Dette sker på det tidspunkt, der er angivet i kontrakten. Derudover skal mægleren være forpligtet til at levere rapporter til kunden om fremskridt i kontraktens vilkår samt uddrag, der angiver flytning af værdipapirer og kontanter på kundens kundekonti.
3. Træffe foranstaltninger for at sikre fortroligheden af kundedata, især navn, betalingsoplysninger samt andre oplysninger, der er modtaget på grund af opfyldelsen af de forpligtelser, der er fastsat i kontrakten med kunden.
Arbejde på aktiemarkedet kan ledsages afsituationer, når en interessekonflikt begynder mellem mægleren og kunden. I sådanne tilfælde er mægleren forpligtet til at underrette kunden om den interesse, der er opstået. I tilfælde af at denne forpligtelse ignoreres af mægleren, og kunden derfor påfører tab, vil sidstnævnte have al mulig grund til at kræve erstatning fra mægleren. Refusion udføres på den måde, der er fastsat i civilret.
